一、部门（单位）基本概况

联系人

邹立

联络电话

5231026

人员编制

17

实有人数

17

职能职责概述

为金融证券市场的健康发展提供管理保障。负责全市的金融机构，包括银行、保险公司、担保公司、上市公司、证券公司、投融资公司等机构的监管、协调。

年度主要工作内容

任务1：加大预防和处置非法集资力度，维护社会稳定

任务2：优化金融环境，拓宽信贷投资渠道

任务3：加大资本市场运作，拓宽企业融资渠道

任务4：大力发展地方法人银行机构

年度部门（单位）总体运行情况及取得的成绩

2017年我市认真落实全国金融工作会议精神，在金融服务实体、优化金融环境、对接资本市场、防范金融风险等方面取得了明显的成效，金融要素保障充分，经济发展活力十足。

二、部门（单位）收支情况

年度收入情况（万元）

机构名称

收入合计

其中：

上年结转

公共财政拨款

政府基金拨款

纳入专户管理的非税收入拨款

其他收入

局机关及二级机构汇总

178.05

178.05

1、局机关

178.05

178.05

2、二级机构1

3、二级机构2

部门（单位）年度支出和结余情况（万元）

机构名称

支出合计

其中：

结余

基本支出

其中：

项目支出

人员支出

公用支出

局机关及二级机构汇总

171.47

143.53

130.16

13.37

27.94

1、局机关

171.47

143.43

130.16

13.37

27.94

2、二级机构1

3、二级机构2

机构名称

三公经费

合计

其中：

公务接待费

公务用车运维费

公务用车购置费

因公出国费

会议费

局机关及二级机构汇总

5.59

5.59

0

0

0

0

1、局机关

5.59

5.59

0

0

0

0

2、二级机构1

3、二级机构2

机构名称

固定资产

合计

其中：

其他

在用固定资产

出租固定资产

局机关及二级机构汇总

27.6

27.6

0

0

1、局机关

27.6

27.6

0

0

2、二级机构1

3、二级机构2

三、部门（单位）整体支出绩效自评情况

整体支出绩效定性目标及实施计划完成情况

预期目标

实际完成

目标1：加大预防和处置非法集资力度，维护社会稳定

目标2：优化金融环境，拓宽信贷投资渠道

目标3：加大资本市场运作，拓宽企业融资渠道

目标4：大力发展地方法人银行机构

开展了打非宣传及排查清理活动，有效地防范了金融风险，维护了金融安全。我市农村信用合作联社改制农村商业银行正式挂牌开业。国开村镇银行已向中银富登完成股权转让手续，实现了“一县两行”全覆盖。

整体支出

绩效定量目标及实施计划完成情况

评价内容

绩效内容

绩效

目标值

完成情况

产出目标

（部门工作实绩，即绩效办制定的单位年度考核计分办法中考核的部门工作实绩内容）

质量指标

开展对互联网金融风险专项整治

发布风险提示，加大风险排查

加强对民间投资公司日常监管

厉行检查，建立信息共享机制，加强风险防范

数量指标

加快推进资本市场运作

省重点上市后备企业达到7家

快处快赔中心运行良好

1560

时效指标

大力发展地方法人银行机构

2017年1月24日农村商业银行正式挂牌开业，

成本指标

效益目标

（预期实现的效益）

社会效益

加大打非宣传与排查

90%

开展了打非宣传月活动及排查清理活动

经济效益

大力发展地方法人银行机构

1

国开村镇银行已向中银富登完成股权转让手续

拓宽信贷投资渠道

共投放信贷资金107.48亿元

生态效益

社会公众或服务对象满意度

银行.保险.证券业满意率

90%

担保公司满意率

90%

绩效自评综合得分

97

评价等次

优秀

四、评价人员

姓  名

职务/职称

单  位

签  字

傅铁安

企业上市股股长

市政府金融办

姜正虎

办公室主任

市政府金融办

邹立

财务会计

市政府金融办

评价组组长（签字）：

                                                                     年    月    日

部门（单位）意见：

                                         部门（单位）负责人（签字）：

                                                                     年    月    日

金融办2017年整体支出绩效评价自评报告

一、部门（单位）概况

汨罗市人民政府金融工作办公室直属市人民政府管理，单位内设综合室、银行股、证券保险股、企业上市股4个职能股室。工作职能为金融证券市场健康发展提供管理保障，负责全市金融机构，包括银行、保险公司、上市公司、证券公司、投融资公司等机构的监管、协调。2017年末全办实有在职人员17人。

全年收入178.05万元，其中财政拨款178.05万元。整体支出共计171.47万元，其中基本支出143.53万元（人员支出130.16万元，公用支出13.37万元），项目支出27.94万元。资金使用方向为基本支出、项目支出。

二、部门（单位）整体支出管理及使用情况

（一）基本支出

2017年我办基本支出143.53万元。其中：工资福利支出122.19万元，商品和服务支出13.37万元、对个人和家庭的补助支出7.97万元。基本支出主要用于我办正常运转、完成日常性工作而发生的各项支出，包括用于基本工资、津贴补贴、社会保障缴费等人员经费和办公费、印刷费、水电费、会务费、邮电费、培训费、公务接待费等日常公用经费以及其他对个人和家庭的补助支出。

1.资金管理情况：我办严格按照市财政局下发的财务管理制度、差旅费管理办法、公务接待管理办法等相关制度，规范了财务活动和各种收支。严格履行报批手续，无计划安排不报账，无领导审批不报账，无经手人签字不报账，不符合财务规定的发票、票据不报账。经费的预算、开支、管理、报销均厉行勤俭节约，确保资金的使用规范与安全。

2.“三公”经费的使用和管理情况：我办三公经费实行统一管理，严格预算、厉行节约，及时向分管及主要领导报告三公经费开支及结余情况，确保三公经费按合理的降幅比例递减。

2017年三公经费支出合计5.59万元，比预算数减少0.03万元，与上年相比减少3.41万元，下降37.8%。下降原因：我办三公经费实行统一规范管理，严格预算、厉行节约。2017年由于公务用车改革，单位取消了公务用车，公务用车费用没有占比。

（二）专项支出

2017年我办项目支出27.94万元，其中金融部门行政支出15万元，金融部门监管支出12.94万元。专项商品和服务支出主要用于协调和服务金融机构、资本市场运作、金融风险处置及应急、打击和处置非法集资工作等工作。

三、部门（单位）专项组织实施情况

1.专项组织情况分析：我办项目资金由业务股室根据下一年度工作任务提出资金使用计划，经审核、遴选、统筹汇总后，报办公室办公会议研究决定，列入下一年度单位预算，并按照专项资金管理办法及有关规定安排使用资金，厉行勤俭节约，严格专款专用。

2.专项管理情况分析：对项目资金制定了相应的支付和审批程序，提高了资金的使用效率。专项资金整体预算和预算指标及绩效目标设定符合目标特点和格式要求，设定依据充分，评审严格合理，资料真实有效，项目申报材料齐全，并在规定的时间规范申报。项目经费的安排符合资金管理办法，资金指标能及时下达，按工作进度拨付，据实结算。

四、部门（单位）整体支出绩效情况

根据汨罗市财政局汨财绩[2018]4号《汨罗市财政局关于开展2017年度部门整体支出绩效自评工作的通知》，我办以绩效评估为契机，认真对照评估指标，按照年度工作计划扎实推进2017年度财政支出绩效自评工作。2017年度支出基本遵循年初预算，支出的充分保障，为全年各项工作平稳有序运行提供了有力的经济支持。2017年，全年各项工作保质保量完成，工作成效显著。一是厉行节约，量入为出，保证重点，保障了单位的正常运转，各项工作开展顺利。二是“三公”经费明显下降，资金使用无虚列支出及随意使用现象，无大额现金支付现象。

五、存在的主要问题

1.2017年我办预算整体支出虽然保证了机关正常运行和职责履行，但预算执行基本围绕保人员经费、保正常运转进行，预算执行面临巨大的压力。

2.我办承担的市委市政府中心工作任务重，全年在社区建设、扶贫点、各种捐款上的费用缺乏经费来源，需要从专项经费中支出。对专项经费支出项目细分还有待加强。

六、改进措施和有关建议

1.进一步提高单位预算编制的合理性、严谨性，确保预算编制全覆盖。

2.进一步严格执行《行政事业单位会计制度》和市财政局下发的各项管理办法。

3.进一步提升对全市金融业的管理和引导工作，争取在下一年达到优良，实现金融强市，提高群众满意度。如引导和鼓励银行信贷投放；大力推进资本市场建设的投入，加快推进资本市场金融产品创新的力度，努力提升小微企业直接融资能力；进一步优化金融发展环境，加强打非宣传。